在國際金融市場中，金融衍生品交易頻繁，隨之而來的糾紛也日益復雜。美國紐約作為國際金融中心之一，當?shù)芈蓭熖幚磉@類案件時，需具備多方面特殊知識。

一、特殊法律知識

（一）國際金融監(jiān)管條約與協(xié)定

《巴塞爾協(xié)議》體系：了解《巴塞爾協(xié)議》對資本充足率、風險管理等方面的規(guī)定，這有助于在糾紛中判斷金融機構是否遵循國際通行的審慎監(jiān)管標準。例如，若金融機構在衍生品交易中因資本不足導致違約，《巴塞爾協(xié)議》的相關規(guī)定可作為判斷其責任的參考依據(jù)。

國際會計準則相關協(xié)定：國際會計準則對于金融衍生品的會計處理有明確規(guī)范，律師需知曉這些準則，以便在涉及財務報表爭議時，準確分析金融機構對衍生品交易的會計記錄是否合規(guī)，判斷是否存在財務造假或誤導投資者的行為。

（二）美國聯(lián)邦法律

《商品交易法》（CEA）：該法對期貨、期權等衍生品交易進行監(jiān)管，規(guī)定了交易場所、交易商的注冊要求，以及反操縱、反欺詐等條款。律師要熟悉這些規(guī)定，在糾紛中判斷交易行為是否違反 CEA，例如是否存在操縱市場價格、欺詐客戶等違法行為。

《多德 - 弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》：這部法律旨在加強對金融機構的監(jiān)管，其中關于衍生品交易的清算、保證金要求等規(guī)定，對解決糾紛至關重要。律師需依據(jù)這些規(guī)定，分析交易各方在保證金繳納、交易清算等環(huán)節(jié)是否履行義務，從而確定責任歸屬。

（三）紐約州法律

紐約州的證券法：雖然聯(lián)邦法律對證券相關事務有廣泛管轄，但紐約州證券法在某些方面提供了額外的保護和規(guī)定。律師要掌握紐約州證券法中關于金融衍生品發(fā)行、銷售的特殊要求，判斷在紐約州境內(nèi)發(fā)生的衍生品交易是否符合州法規(guī)定。

紐約州的合同法：金融衍生品交易通常基于復雜的合同條款，紐約州合同法的相關規(guī)定決定了合同的效力、解釋和履行。律師需熟悉州合同法中關于格式合同、違約責任等條款，在處理糾紛時準確解讀合同條款，維護當事人權益。

二、特殊金融知識

（一）金融衍生品產(chǎn)品知識

常見金融衍生品特性：深入了解期貨、期權、互換、遠期等常見金融衍生品的基本特性。例如，期貨是標準化合約，有固定的交割日期和地點；期權則賦予持有者在特定時間內(nèi)以特定價格買賣資產(chǎn)的權利而非義務。律師只有清楚這些特性，才能理解交易過程中的風險和收益分配，進而分析糾紛產(chǎn)生的原因。

結構化金融衍生品原理：對于復雜的結構化金融衍生品，如信用違約互換（CDS）指數(shù)、資產(chǎn)支持證券（ABS）等，律師要掌握其設計原理和風險結構。這些產(chǎn)品往往涉及多個層次的風險和收益分配，理解其原理有助于在糾紛中準確評估各方的風險承擔和收益預期。

（二）金融市場交易機制

衍生品交易市場規(guī)則：熟悉不同金融衍生品交易市場的規(guī)則，包括芝加哥商品交易所（CME）、紐約證券交易所（NYSE）等。了解這些市場的交易時間、交易方式、清算機制等，有助于判斷交易行為是否符合市場規(guī)則，在糾紛中確定交易的合法性和有效性。

風險管理與對沖策略：金融衍生品常被用于風險管理和對沖，律師要了解常見的風險管理和對沖策略。例如，企業(yè)如何利用期貨合約對沖原材料價格波動風險，若因對沖策略失敗引發(fā)糾紛，律師能夠依據(jù)相關知識分析風險控制措施是否得當，以及各方在風險管理中的責任。